当前位置:探秘明天系·肖建华之金融帝国
明天系庞大的金融网
来源:未知 发布时间:2020-05-19
深谙美国金融、产业史的肖建华非常清楚,金融能令经济插上腾飞的翅膀。
     深谙美国金融、产业史的肖建华非常清楚,金融能令经济插上腾飞的翅膀。因此,金融牌照一直以来都是肖建华极为看重的。“在集团资金链最紧张的时候,肖总都没有主动卖掉一张金融牌照,因为这是稀缺资源,日后就算有钱也未必能够买回来。”明天系内部人士称,肖建华的目标,不只是参股更多的上市公司,而是在金融领域构建完整金融链条,为了日后的大并购“储备弹药”。而经过近20年的经营,肖建华通过旗下众多公司规避监管要求,已经织就了一张或明或暗的庞大金融网。但在明天系“隐蔽+分散”的制度之下,借助多层金字塔架构,公司之间股权多次转手,人们很难追溯至这张巨网的核心,但明天系早期核心员工出没在这些公司中,还是留下了蛛丝马迹。
证券期货公司
       明天系曾是持有券商牌照最多的民营资本,旗下一度拥有太平洋证券、恒泰证券、长财证券、新时代证券、远东证券等,此外还曾试图收购北京证券。明天系是通过增资扩股和国有股权转让的机会,在证券行业处于低迷时期染指这一行业的。
       2003年4月,明天科技花费2亿之巨出面收购吉林三大券商之一的长财证券。随后在2009年由明天系下属的恒泰证券对其进行了吸收合并。依据证监会公布的资料,早在2001年底,明天系就开始参与恒泰证券的增资扩股。当时明天系旗下华资实业出资9680万,认购8800万股(占13.32%),成为恒泰证券的股东之一。
      据恒泰证券2011年财务报告,其股东有25家。受“一参一控”政策要求,此前的2008年11月,恒泰证券通过增资扩股引入了北京金融街投资集团旗下9家关联公司,合计持股42.82%。明天系在名义股权结构上退居第二,但其旗下华资实业、中昌恒远、潍坊科虞、包头实创、内蒙古祥嵘投资等多家公司仍然参与其间,并且通过2009年恒泰证券合并长财证券向其原股东增发新股之机,将金融街投资集团的股份比例稀释至39.13%。增加的股份由明天系旗下的中昌恒远、上海怡达科技、时代胜恒、上海新谷实业和潍坊科微投资持有。目前,明天系合计持股比例与金融街投资集团不相上下。
      除恒泰证券和长财证券之外,新时代证券亦是明天系旗下极为重要的一员。根据新时代证券2011年审计报告,其股东共计16家,其中新时代远景、新时代信托、北普实业、包头实创、新天地互动均为明天系旗下公司,合计持股48.042%,处于控股地位。此前的2009年6月,新时代证券还完成对远东证券的整合,原远东证券17家营业部也正式翻牌为新时代证券营业部。
而太平洋证券,同样因迫于监管层“一参一控”的要求进行了转让。2009年末,明天系向山东九羊转让了太平洋证券股东、原明天系旗下公司泰山祥盛和世纪华嵘全部股权,从表面上看与太平洋证券脱离了关系。
      此外,明天系旗下的爱使股份在2012年半年报披露,其持有申银万国证券1760000股股权(不足5%)。但明天系并购券商之旅也并非一帆风顺。2003年1月,明天控股曾向北京市金融工委提交《关于收购北京市国资公司所持北京证券股权的报告》。但由于监管部门的审批环节出现变故,瑞士银行通过重组北京证券拿到了“全牌照合资券商门票”。
      期货公司方面,明天系通过恒泰证券持有恒泰期货。华闻期货是另外一家明天系间接参股的期货公司。2012年5月,新黄浦发布公告,北京信托成为新黄浦实际控制人。此次收购,北京信托以旗下发行的德瑞股权投资基金集合信托计划作为资金来源。而该信托计划75%以上的资金(32亿元)来源于甘肃信托和新时代信托认购。
      记者从接近新时代信托的权威人士处了解到,出资近20亿购瑞德计划优先级份额的新时代信托,其实代表明天系占有27.5%的受益权。此外,明天系还通过北大德力科技有限公司、北京惠德天地科贸有限责任公司等一度控股浦发期货(现名国泰君安期货),2006年将股权转让给国泰君安期货后退出。
银行
      明天系多通过旗下ST明科、西水股份、华资实业等上市公司及非上市公司投资银行,控股的银行为包商银行、潍坊银行、哈尔滨银行,曲线参股的银行则包括天津商业银行(现为天津银行)、厦门市商业银行(现为厦门银行)、泰安商业银行、包头大众城市信用社、温州市商业银行、宝鸡商业银行、内蒙古银行、大连银行、锦州银行等城商行。此外在北京银行、华夏银行、兴业银行、深发展(现平安银行)等上市银行中持有或曾经持有股份。目前已知参控股17家银行。
       以哈尔滨银行为例,在其股东当中,明天系有黑龙江科软软件科技、黑龙江天地源远网络科技、黑龙江同达投资、黑龙江拓凯经贸等一系列壳公司出没,合计持股的比例超过哈尔滨市政府主导的哈尔滨经济开发投资公司。
       其中,注册资本金10.8亿元的黑龙江科软软件科技的董事肖庆华为肖建华亲属。黑龙江天地源远网络科技在2003年10月9日,曾以9680万元的价格从华资实业手中接盘8800万股恒泰证券。而另一股东黑龙江同达投资的原始股东之一就是明天控股现在的法定代表人肖卫华,同达投资还出资组建了太平洋证券和远东证券成立之初的股东泰安泰山投资控股有限责任公司。黑龙江拓凯经贸则还持有ST明科第三大股东浙江恒际实业30%股份。
        目前,黑龙江拓凯经贸、黑龙江鑫永胜商贸、黑龙江天地源远网络科技均将其所持有的哈尔滨银行股权质押给明天系旗下的新时代信托进行融资,并且还为明天系旗下的天津瑞志祥升商贸有限公司等第三方的流动资金贷款提供过不可撤销连带责任担保。而潍坊银行2011年报中披露的多位股东为明天系旗下公司,第一大股东融达信实业,同时也是合并前的远东证券和新产业投资的股东。第三大股东上海德莱科技有限公司,同时为西水股份股东。目前包商银行的股东亦多与明天系关系密切。2012年华资实业中报披露,华资实业持有包商银行0.67%股份,此外报告期内合计向包商银行借款5200万元。而据统计,截至2012年8月包商银行的多位股东已通过新时代信托发行40余款集合信托,均以包商银行股权作为质押进行融资。上述三家城商行旗下均还控股、参股多家村镇银行。
       2006年,华资实业公告称,以2.4亿元收购中国对外经济贸易信托投资有限公司持有的天津市商业银行股份有限公司8000万股股权,占总股本的5.17%,成为其第四大股东。天津银行2011年报显示,天津文华天海实业有限公司持有其9831.53万股,占比2.61%;其中9750万股被质押给新时代信托。
       截至2012年三季度末,明天系通过厦门市华信元喜投资有限公司持有厦门银行3.79%股权,华信元喜副总裁陶钢出任厦门银行董事。除银行外,明天系还曾对金融租赁公司感兴趣,但最终失之交臂。比如通过明天科技、爱使股份和华资实业三家公司,曾经实现过对浙江金融租赁(已更名华融金融租赁)的相对控股。但后来银监会查证,浙江租赁股东关联交易金额高达20亿元。浙江租赁先将股东明天系的资产购为己有,然后以此资产作为抵押向银行贷款,再将资产重新回租给明天系,同时将从银行获得的资金一并返还。而更为严重的是,明天系出售给浙江租赁的很多资产并不存在。另外,明天系还曾持有过西部金融租赁有限公司16.57%股权。

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